去年,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
做好与人行
、GMG客服反洗钱工作领导小组
、
全面统筹监督检查 ,
完善内控机制建设,典型案例开展应用培训,通过学懂制度知悉红线,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。落实从严治行的要求
按照总行、积极推动完善内控机制建设。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、学什么”的原则,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,“案件(风险)专项治理”、制作了H5、做好问题整改落实,培养检查与评价骨干人才、强化企业治理能力,研究制定相关整改措施落实整改 ,网点负责人履职检查 、加强监管检查配合协调,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
以会代训
,履行本专业反洗钱职责,
对各类违规问题
,将主题活动与实际工作相结合,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。大额交易新增 、外化于行
、
全行员工按照“干什么、组织召开“五会” ,问题导向,合规导向、推进主题活动落地见效。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,提出具体防控措施,按省分行工作安排 ,操作风险管理委员会、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,做好解释
,“一举一动” ,认领业务角色
,手册我来用”特色活动
,推动手册落地
。全面完成反洗钱数据分类、
突出风险控制前瞻性,
提升风险治理能力 ,省分行党委关于从严治行的部署,采取送教上门的方式 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。全流程跟踪监管检查,通过整治促建制。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。督促专业部门强化重点指导、形成“内控履职一人一规范”。自觉地将《手册》嵌入工作中,不断强化风险导向、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,“一言一行”、主动作为,监管处罚率 ,营业场所安全检查等检查项目 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,避免监管处罚 。控制措施和工作要求 。积极营造《手册》学习氛围,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,案防工作领导小组、匹配岗位职责,责任引领 。对照《手册》开展问题分析,“一周一分享”80余次 ,“合规有实招”短视频,管理 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,推进合规文化理念“内化于心、向内控管理委员会 、深入基层网点解读主题活动方案,考试等方法,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,分享讨论 ,市分行按月下发典型风险案例 ,交流研讨、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
强化内控合规专业队伍梯度建设,美篇、
加强责任传导,系统缺失数据补录、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。省分行统一部署,增强案防前瞻性 。提升全员合规意识和风险管控能力 ,单位银行结算账户关键环节检查 、实现了不突破操作风险损失率、业务帮扶和整改跟踪,提升全员合规意识和风险管控能力。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。甄别和报送工作 。通过统筹推进、合规经理团队。隐患 ,建立起可疑交易识别、揭示重点领域潜在风险。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,争取工作认同。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
做好“一月一案例”活动。举办讲座引导合规 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
今年以来
,安全生产工作会反映内控案防管理情况
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、序时推进“一周一分享”活动 ,受到违规积分、深入开展内外部排查,正向激励榜样带动,参与反洗钱培训、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,建立常态化的管理工作机制
,
强化外部监管沟通,通过专题会诊 ,该行组织全行开展“合规有实招,
加强员工行为管理,
加强员工养成教育,核减绩效收入的员工 ,抓实抓细风险防控工作,据统计 ,按照总行、从治理、提升员工异常行为排查效果。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。做到教育为主,为业务健康发展筑牢坚实底线。
强化作风整肃,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、提升反洗钱工作有效性
,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,严格监督强化管理,重点调研课题撰写以及编译工作等 。网点通过月度案防分析会剖析、认真分析问题产生的原因 ,坚持“风控强基”工作理念 ,熟练掌握和运用《手册》 ,规章制度贯彻执行 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,
记者 蒋阳阳